GDPR: a simple approach for European and Latin American SMEs

Alessio Balbo di Vinadio – Trainee at Clarke, Modet & Co. Spain

Following our previous publication on data processing, this article will address the issue of the first few small repercussions of the European Union General Data Protection Regulation (hereinafter ‘GDPR’) on the online world.

In that same aforementioned article, the author rightly stated that companies should hurry up for compliance, as time was running out and the road to achieving full compliance is a very long one (depending on the activity the company carries out, obviously!). One would think that now, approaching the end of the first decade of June 2018, most businesses have already taken care of the privacy matter, in light of its pivotal importance. Well, as we all know, that is not true (not for everyone, at least).

This article is intended to provide a useful overview of important aspects not only for European SMEs but also for Latin American companies operating in the European Union (EU), since one of the highlights of the new regulation is its broadened scope: it is applicable to all companies in the world that handle personal data from European customers, even if the processing takes place outside of the EU.

Preliminarily, it is worth noting that in contrast to the European Union, at present, Latin America has no harmonised legislation on data and privacy, due to different national legislations. This inevitably leads to different levels of protection, all of them still considerably lower than the EU standards (i.e. Guatemala, for instance, still lacks a specific legislation on data protection).

Bearing this in mind, the Latin American region is making serious efforts to respond to the demands of today’s global market. Notwithstanding the current situation, through the Ibero-American Data Protection Network (RIPD) some regional standards have been set as a reference for future implementations. There is still a long way to go and striking differences between countries yet remain. However, it must be acknowledged that Argentina, Mexico, Uruguay and Chile stand out for their domestic legislations on the matter, by virtue either of their age or the existence of local authorities specialized in data protection.

Indeed, all these relative progresses both national and regional, have been developed in accordance with the model established by the EU-GDPR. Therefore, these countries are likely aware of the need to bring Latin American legislation in line with Europe’s in order to attract foreign investment and create a better climate for European SMEs.

Let’s quickly analyse the GDPR: the main changes concern the personal data definition, the increased territorial scope, the penalties, the consent, the newly introduced rights (to access, to be forgotten, data portability), the immediate (within 72 hours) and compulsory data breach notification and, finally, the introduction of the Data Protection Officers (DPO – compulsory only in some cases). Furthermore, companies need to comply with the definitions of ‘Privacy by design’ and ‘Privacy by default’ when dealing with personal data.

Certainly, it can be affirmed that consent is at the very centre of this legislation. The Consent has to be “freely given, specific, informed and unambiguous”, “clearly distinguishable, intelligible and using clear and plain language”, according to, respectively, articles 4 and 7 of the GDPR.

Prior to this introduction, privacy had not been changed this radically for over 20 years and the “data market” was ‘wild’ and uncontrolled. The straw that broke the camel’s back was when Max Schrems, an Austrian privacy lawyer, filed a complaint in 2013 against Mark Zuckerberg’s social network Giant due to the lack of Privacy compliance by Facebook. In his unveiling to the general public, Mr Schrems disclosed 1,200 pages of data that Facebook possessed on him and proved the flaws of the social network’s privacy policy (and its consequent conduct) to be enormous. As an example, prior to those decisions, Facebook would transmit personal data to app developers, with no reason or legally obtained consent. The ‘profiling’ (“any form of automated processing of personal data consisting of the use of personal data to evaluate certain personal aspects relating to a natural person”, as defined by article 4 GDPR) was an activity that allowed Facebook to provide Page Managers with users’ precise information for the advertisement targeting. Advertising was a very relevant source of income for Mark Zuckerberg’s tech Giant.

We are only a few days away the entry into force of the new GDPR and the email boxes of half the planet have been filled up with newsletters, data processing requests, “We care about your privacy” statements and so forth. Notwithstanding, when analysing those emails, not all of them appear to be fully compliant and actually, most of them, have not achieved the ‘simplification’ requirement of privacy law, which was one of the many targets of the GDPR. In fact, emails with excessive material and written in “legalese” (technical-juridical language) do not allow the consent to be informed for the majority of the public, due to the extremely complex language used by the policies.

This new regulation has re-shaped the online (and offline) world, as we have moved from an (online) environment with full access to websites and limitless actions available, to almost completely blocked websites until full GDPR compliance is achieved. To this regard, in these days, when accessing websites, very disturbing banners do not allow the correct displaying of the website (or will ‘bother’ you until you click “I agree”). Additionally, if you are an ‘informed user’ and want to know the purposes of the processing of personal data on the accessed website, a “More information” button should be available (usually next to the “I agree” box) and you should be provided with full disclosure of the data processing carried out on such page. Normally, clicking on that button will redirect the user to a special page displaying the cookies implied (which can be essential, functional and targeting). That particular page is where your preferences will be saved by the “Controller” (the legal entity that determines the purposes of the processing) or the “Processor” (the legal entity that actually processes the data) so that each user’s data will (or will not) be processed and, especially, inform the user for what purposes.

Before the introduction of such law, privacy was almost “disregarded”, as it referred to lengthy and boring legislation with few implications. Nowadays, we can undoubtedly assert that there was – and there still is – indeed a big business on (personal) data used with no legitimate consent. The change derives from the concern that companies have developed about the newly regulated sanctions, in accordance with article 83(4) and 83(5) of the GDPR (20 Million or 4% of the global revenue – whichever is higher – for the harshest fine and 10 million or 2% of the annual global revenue – again, whichever is higher).

In recent days, we have seen many blocked non-EU websites, which, prior to the entry into force of the GDPR, were accessible for European users. Many businesses from all over the world are still not yet compliant with the GDPR, mainly due to the investment required, both economically and in terms of time-management. Full compliance will come with time and dedication, and hopefully, companies that process big amounts of personal data will stop seeing it as an asset and start approaching it in a more intimate and personal manner. The temporary blockage of the access from the EU (until full compliance is achieved) has to be merely momentary, as the GDPR is an issue that has to be addressed compulsorily, as the repercussions can be relevant (sanctions). An incentive to avoid permanent blockage of the website to EU customers would be to avoid losing a considerable market share (significant to most businesses – 508 million inhabitants). As a suggestion, quick GDPR compliance companies have found a niche market at the moment (i.e.Trustarc or OneTrust); these provide a minimum level of compliance and allow to ‘buy’ some time in order to align the business to the newly introduced legislation.

In short: how can we know if the EU GDPR applies to my company?

Due to its wide range, it appears to be difficult not to be affected by the GDPR, but let us summarize in which cases it will be mandatory to implement its measures:

  • When the company tracks EU customers’ data;
  • When the company is based outside the EU but provides goods and/or services (even when free of charge) to EU customers;
  • EU-based companies’ data is collected and processed regardless of the place of collection. This means that EU SMEs operating in Latin America must comply, in any case, with the EU GDPR (even if the data comes from Latin-American customers only) due to the nationality of the company itself.

Generally, compliance is always suggested and carefulness is needed when processing any kind of personal data originating from the EU, so be carefully compliant!

Firma del nuevo TPP y sus exclusiones: ¿puede este acuerdo afectar mi estrategia de Propiedad Intelectual en Chile?

Diego José Acuña Domínguez
Associate lawyer at Beuchat, Barros & Pfenniger, Abogados

Después de años de rondas de negociaciones, el pasado 08 de marzo de 2018 se firmó en la ciudad de Santiago de Chile el denominado “Tratado Integral y Progresista de Asociación Transpacífico – CPTTP”, antes llamado Acuerdo Transpacífico de Cooperación Económica o TPP.

Tras la retirada de Estados Unidos en enero de 2017, este acuerdo de libre comercio ha sido celebrado entre 11 países de la Cuenca del Pacífico, a saber, Brunei, Chile, Nueva Zelanda, Singapur, Australia, Canadá, Japón, Malasia, México, Perú y Vietnam (por lo que también es conocido como TPP-11), y entrará en funcionamiento dos meses después de ser ratificado por los parlamentos de al menos 6 de los 11 países firmantes.

La entrada en vigor del acuerdo no solo eliminará entre el 65% y 100% de las barreras arancelarias, sino que también supone un aumento de las ventajas comerciales y mejor acceso a mercados extranjeros como Canadá, Japón o Malasia. Cabe mencionar que el conjunto de estas naciones supone un mercado de cerca de 500 millones de personas y representa entre un 13% y un 15 % del comercio mundial, lo que resulta sumamente interesante en términos económicos para cada uno de sus integrantes.

El objetivo principal de este Tratado de libre comercio es rebajar las barreras comerciales que actualmente existen entre los países firmantes. En cuanto a Chile, único país del Acuerdo que ya contaba con tratados de libre comercio con los restantes 10 miembros, verá mejoradas sus condiciones en virtud de la suscripción del CPTPP.

El nuevo acuerdo establece la incorporación por referencia de todo el contenido del TPP original, entre el que se encuentra el relativo a los derechos de Propiedad Intelectual, materia la cual ha sido especialmente sensible dentro de las rondas previas de negociación. En particular, y como consecuencia de la dificultad para alcanzar los correspondientes consensos, este nuevo acuerdo ha visto suspendida la aplicación de 20 de sus normas, de las cuales 11 precisamente pertenecen al Capítulo de Propiedad Intelectual, a la espera de que los firmantes decidan ponerle fin a esta suspensión.

El resultado, es toda una serie de disposiciones sobre PI que hubieran afectado radicalmente a los empresarios con idea de aterrizar en territorio americano y que podrían entrar en vigor en un futuro. Por ello, si sus previsiones comerciales a corto plazo pasaban por ver aprobadas estas normas, le recomendamos que reconsidere su estrategia y se atenga al estatus actual (normativa local vigente + lo que sobrevivió del TPP).

Si quiere saber más sobre cuál es el marco normativo vigente, le invitamos a que consulte nuestros Fact Sheets o nos haga llegar su duda a través de la Helpline.

Para aquellos que quieran ahondar en las normas suspendidas, y más concretamente, en lo que concierne a Chile, a continuación, abordamos las que consideramos de un posible mayor impacto para los empresarios europeos que operen en el país suramericano o tengan intención de hacerlo.

1.- Materias patentables. Nuevos usos de un producto conocido e invenciones derivadas de plantas.

En virtud de esta suspensión los países contratantes no estarán obligados a otorgar patentes para invenciones en sus territorios respecto de nuevos usos de un producto conocido, nuevos métodos de uso de un producto conocido, o nuevos procedimientos de uso de un producto conocido, como tampoco respecto de invenciones derivadas de las plantas.

En el caso de Chile, éstas se encuentran expresamente excluidas como materias patentables por la Ley de Propiedad Industrial vigente, por lo que la aplicación de esta norma del Tratado habría obligado a efectuar un cambio legislativo.

2.- Ajuste de duración de la patente por retrasos irrazonables de la autoridad otorgante.

En virtud de esta suspensión, los países firmantes no se encuentran obligados a extender la duración de la protección de una patente a través del mecanismo de la denominada “protección suplementaria”.

En el caso de la Chile, la legislación actual ya contempla el mecanismo de la protección suplementaria para las patentes, pero sujeta a ciertas restricciones, a saber:

  1. i) que la solicitud sea presentada dentro de los seis meses de otorgada una patente;
  2. ii) que el plazo de otorgamiento hubiere sido superior a cinco años contado desde la fecha de presentación de la solicitud o de tres años contados desde el requerimiento de examen; y

iii) que hubiere existido una demora administrativa injustificada por parte de la Oficina de Patentes encargada de su registro.

3.- Plazos de protección para los Derechos de Autor y los Derechos Conexos.

Ha quedado suspendida la obligación de los países miembros de elevar el periodo de protección de una obra, interpretación, ejecución o fonograma en los siguientes términos:

  1. a un plazo no inferior a la vida del autor y 70 años después de su muerte en caso de ser una persona natural, o
  2. de 70 años a contar del final del año calendario de la primera publicación autorizada; o
  3. a falta de publicación autorizada, dentro de los 25 años contados desde la creación de la obra, interpretación, ejecución o fonograma, no inferior a 70 años desde el fin del año calendario de ese hecho.

Dentro de las rondas de negociación se llegó a discutir incluso un plazo de protección de 120 años luego de la muerte del autor, pero finalmente se mantuvo el criterio de los 70 años. México es el único país firmante que concede 100 años de protección después de la muerte del autor. Ahora bien, incorporó en el TPP una cláusula para no dar a autores extranjeros protección por un periodo mayor al que le concede su país de origen.

En el caso de Chile, la Ley de Propiedad Intelectual ya establece un plazo de protección de estos derechos durante la vida del autor y 70 años después de su muerte en caso de ser persona natural, y de 70 años a contar de la primera publicación en caso de ser persona jurídica.

4.- Medidas tecnológicas de protección (TPMs).

Con la exclusión de este artículo queda sin efecto la obligación de regular pormenorizadamente lo relativo a mecanismos de protección legal y recursos legales contra la elusión de medidas tecnológicas efectivas que los titulares decidan usar para proteger sus derechos, restringiendo así actos de explotación no autorizados en relación con sus obras.

Estas medidas tecnológicas de protección son procedimientos, técnicas, dispositivos, componentes o una combinación de ellos cuya función es controlar, impedir o restringir de alguna forma el acceso o la utilización de las obras (por ejemplo, los sistemas anti-copia, de encriptación, marcas de agua, firmas digitales, entre otros).

En el caso de Chile, no existe una legislación específica sobre este tema, sino que le son de aplicación las reglas generales de la Ley de Propiedad Intelectual o la Ley de Delitos informáticos, por lo que la exigibilidad de esta disposición implicaría un cambio legislativo en esta materia.

5.- Información sobre Gestión de Derechos (RMI).

En virtud de la suspensión, queda sin efecto la obligación de que las Partes establezcan sanciones civiles, administrativas o incluso penales, para quienes alteren o supriman información sobre la gestión de derechos de los autores en obras protegidas, retomando lo dispuesto en el Tratado de la OMPI sobre Interpretación o Ejecución de Fonogramas.

La Información sobre Gestión de Derechos es aquella que permite identificar una obra, a su autor, al artista intérprete o ejecutante, al productor, o al titular de cualquier derecho sobre la misma. También permite identificar la información sobre términos y condiciones de utilización de la obra.

En el caso de Chile, la Ley de Propiedad Intelectual vigente establece sanciones de carácter civil para quien suprima o altere cualquier información sobre la gestión de derechos, y para quienes distribuyan, importen, emitan, comuniquen o pongan a disposición copias de obras a sabiendas de que la información ha sido suprimida o alterada sin autorización de su titular. 

6.- Protección de señales de satélite y cable encriptadas portadoras de programas.

Con la suspensión de esta disposición, queda sin efecto la obligación de considerar como un delito penal la manufactura, ensamble, modificación, importación, exportación, venta, arriendo o distribución de dispositivos o sistemas destinados a desencriptar, recibir o distribuir sin autorización señales de satélite y/o cable encriptadas, sin la autorización del distribuidor legítimo de dicha señal.

En el caso de Chile, no existe una legislación específica en esta materia, sino que son de aplicación las reglas generales de la Ley de Propiedad Intelectual, la Ley General de Telecomunicaciones o la Ley de Delitos informáticos, por lo que la aplicación de este artículo implicaría un cambio en el marco legislativo.

7.- Recursos legales y limitaciones (Proveedores de Servicios de Internet).

Con la suspensión de esta norma, queda sin efecto la obligación de los países contratantes de contar con un Sistema de “Safe harbours” o “puertos seguros” que permitan, cuando se cumplan determinadas condiciones, excluir la responsabilidad de los proveedores de servicios de internet por los contenidos que circulen en sus redes y sean susceptibles de violar derechos de autor o conexos.

En el caso de Chile, la vigente Ley de Propiedad Intelectual ya cuenta con un extenso capítulo dedicado a este tema, que describe una serie de limitaciones a la responsabilidad de los proveedores de servicios de internet en la medida en que se cumplan las condiciones señaladas.

8.- Trato Nacional.

Con la suspensión de dos frases de esta norma, queda sin efecto la obligación de los países de extender el alcance del concepto de “protección” para prohibir la elusión de las medidas tecnológicas efectivas, establecidas en el artículo sobre Medidas Tecnológicas de Protección y en las disposiciones concernientes a la información sobre la gestión de derechos antes señaladas.

Con ello se busca dar consistencia al resto de las normas suspendidas, que, como hemos visto anteriormente, abordan las disposiciones relativas a las medidas tecnológicas de protección y a la información sobre gestión de derechos.

La mayoría de las disposiciones suspendidas en materia de Propiedad Intelectual fueron impulsadas por Estados Unidos y, tras su salida, como ya se adelantó al principio del artículo, las partes acordaron suspenderlas indefinidamente. El futuro dirá si los países deciden ir renegociándolos e incorporarlas de manera definitiva al acuerdo, con una formulación que sea capaz de contentar a todas las partes, o si, por lo contrario, seguirán suspendidas de cara a evitar desacuerdos o rechazos, como lo es en Chile la obligación que tendrá de acceder al Convenio de la UPOV 91.

Para despistados y recién llegados, en nuestra sección de “Noticias” puede seguirse la actualidad sobre Propiedad Industrial e Intelectual en América Latina. Para recibir información actualizada sobre próximos eventos y noticias en América Latina, nada mejor que suscribirse a la “Newsletter” del Latin America IPR SME Helpdesk.

Beware of fraudulent invoices regarding your patent application or your trademark registration

INPI Portugal
Instituto Nacional da Propriedade Industrial

In the last years, we have noticed in Europe an increase in the number of fraudulent invoices being sent to users relating to trademarks or patents applications. If you receive an invoice that is unexpected or from an unfamiliar entity, please contact your Industrial Property (IP) Office or attorney before paying the invoice.

While many of the fraudulent invoices are sent via regular mail, some are sent by email. In Brazil, for instance, users are also receiving phone calls from people pretending that they belong to the legal department of the IP Office and that the applicant is at risk of losing his trademark. Typically, the invoices seek payment for various services related to applications: registration fees, filing fees or monitoring fees.

Such invoices —which are intentionally designed to look like real invoices from an official source— have nothing to do with the processing of your patent application or trademark registration, and the services they purport to provide have no value beyond the services already provided by your national, regional office or an international organization, such as WIPO, EPO or EUIPO.

National Patent and Trademark offices, as well as relevant international organisations and user associations, are working to inform users about this trend and to help them avoid falling for such scams. For example, warnings have been posted on several websites that include names of known perpetrating “companies” and examples of misleading letters. The Trademark International Index and Trademark Info Corp. became very popular in Mexico a few years ago.

As regards criminal proceedings, the EUIPO closely cooperated with the Swedish public prosecutor’s office who brought to Court an extensive scam scheme principally targeting EUTM owners. The Court passed four custodial sentences ranging between two months and one year for four of the defendants for attempted aggravated fraud.

The more this practice spreads over the Latin American countries, (in Brazil has some significance), the more important it is for applicants of international trademarks or patents from these countries to be aware of this situation.

If you are a PCT or an International Trademark applicant and you receive one of these invoices, first check WIPO’S warning page and see if it matches any of the examples. If not listed there, send an e-mail to WIPO with a copy so it can be added to the collection.

If you registered by yourself, you are also recommended to contact the National Intellectual Property Office involved to be sure that there is no scam and make a complaint, if afirmative. Most of them provide assistance on this issue (i.e. Brazil), but if you want to know more about what to do in case you receive one of those invoices, do not hesitate to contact our free of charge, confidential, fast Helpline. Our experts will be happy to support you.

And most importantly: Do not pay!

15 good practices about IP management in the machinery sector in Latin America

Rodrigo Ramírez Herrera
Partner at Larraín Prieto & Cía.

A well-planned, tailor made IP protection and enforcement strategy is key to success in every new business adventure, particularly when you are going abroad. Seek professional IP advice before you take any step if you want to prevent undesired situations and check our recommendations on some of the most important IP aspects to be included in your checklist before, during and after you enter the Latin American countries.

1. Use technology watch and competitive intelligence tools in the destination marketplaces

Fix your aims, set-up your monitoring activity according to your strategy, look for sources to watch your marketplace in publicly available information and commercial software and make your own key performance indicators of IP information collected or outsource these activities.

2. Determine the Freedom to Operate (clearance for technology, innovations, and patents)

A prior in-depth analysis of marketplace in Mercosur and Chile, by sectors of machinery technologies it is a sound decision (also known as a market clearance search). Take into account to performance searches on international databases is useful the IPC (International Patent Classification).

Keep in mind that can it be risky to attempt to bring an innovation in machines to Mercosur market without first conducting a freedom-to-operate search, as such products (and their patents, including parts and tools) may be vulnerable to infringement suits, potentially resulting in costly litigation procedures in other jurisdiction and/or forcing your company to withdraw a product from the market altogether.

3. Search prior art of your machinery and parts and define its novelty

If your firm is researcher/developer of technologies, should define the prior art for each innovation in order to avoid spending resources or commit infringement of third parties rights, or outsource this work.

4. Identify, inventory your IP assets, ensure its ownership and adopt appropriate mechanisms for their protection

Ensure that the agreements specify, in as much detail as possible intangible assets of intellectual nature (including references non-disclosure data, secrets and relevant confidential information) supplied before and during the operations in the Mercosur and Chilean market, through audits and inventories.

5. Register your IP rights before commercializing in the destination countries

Even if it may sound obvious, registering your IPR at an early stage of your entry into the Mercosur or Chilean market has a deterrent effect and makes enforcement more effective. It also helps to avoid other problems, such as bad faith applications.

6. Register your trademarks in the Customs Service (where available)

Registration will facilitate the detection and blockage of infringing goods through special service of Custom agency available for trademarks in order to apply border measures. This type of register is not provided by all the Latin American Customs authorities and is independent from the National Intellectual Property Office’s.

7. Renewal your IP registrations in a timely manner and appoint a local legal representative (an IP lawyer, preferably)

Normally, you can avoid cancellation of your IP Rights by paying an additional fee during a certain period (3 or 6 months after expiration). An expert with expertise on the local regulation and the field will allow you to prevent incurring in extra costs and even loosing your rights.

8. Communicate with public Intellectual Property-related authorities

A fluent relationship and communication with the IP authorities, such as the police or customs agents, will allow more agile decision-making and obtaining more detailed information in order to defend and enforce your rights. It is also recommended to send a representative to police raids and seizures.

9. Communicate with other IPR owners

Take into account that counterfeiters tend to use the same distribution channels, storage points and routes of entry. Joining efforts with other IPR owners could be beneficial for all parties.

10. Consider other alternatives before claim before courts

Sometimes sending a «Cease-and-Desist Letter» is sufficient to stop the infringement, especially in cases where the infringer is a small retailer.

11. Follow good practices from industries’ associations

Joining industries´ associations may be useful in order to join efforts and develop good practices based on the experience of each member. They are also used to develop joint awareness campaigns addressed to users and clients.

12. Off-shoring anti-counterfeiting support

Detecting the country of origin of counterfeited products may help you to block the goods in a very early stage of the distribution channels and can help you to save costs. This is particularly effective if your IPRs are also registered in the country of origin of the goods.

13. Monitor repeat offenders ( a counterfeit of machinery, parts, and tools)

In the case of repeat offenders a close monitoring could provide information regarding their distribution channels, suppliers, and clients.

14. Enforce your IPR before courts: combine criminal and civil actions

Even in the case of clear criminal behaviors, combine such criminal actions with civil actions (e.g against the most creditworthy of the infringers) to obtain as many damages as possible.

15. Sign Non-Disclosure Agreements, non-competence and other agreements in force after you leave the market

Check the legal force of agreements related to intellectual property, keeping in mind that trade secrets may not last for a specific term of years, according to as agreed.

For further information on the Machinery sector, you can check our Factsheet Machinery and IP in MERCOSUR and Chile or ask our experts.

The Latin America IPR SME Helpdesk team contributes to the EU-LAC bi-regional dialogue in the field of Intellectual Property

Latin America IPR SME Helpdesk
Protecting your Intellectual Property in Latin America

Micro, Small and Medium-sized Enterprises (MSMEs) are a fundamental component of the productive fabric of the majority of the world’s economies. The European Union, CAINCO (Chamber of Commerce of Santa Cruz in Bolivia), ECLAC (the UN Economic Commission for Latin America and the Caribbean), EUROCHAMBRES (the Association of European Chambers of Commerce) and PROMÉXICO organized a series of thematic events in Mexico City on 10th– 14th October in order to share experiences and to consolidate the cooperation between the European and the Latin American and the Caribbean private and public actors that support the development of the MSMEs. Other EU-funded programmes, such as the Latin America IPR SME Helpdesk, ELAN Network, ELAN Biz and ADESEP for Central America have also been involved in the organization of the economic cooperation week.

The EUROMIPYME seminar “Latin America and Europe facing technological disruption: a new era of policies and institutions for MSMEs” organized by ECLAC opened the series of events. The seminar facilitated the discussion on how to build a common language for the design of a new generation of development tools for MSMEs, where cooperation between both regions, supported by a fluid public-private dialogue, can become a key factor for transformation. Eli Salis, IP expert of the Latin America IPR SME Helpdesk intervened as panellist during the session on public private dialogue.

On the 11th of October, Paolo Baldan, from EUROCHAMBRES, as partner of the Latin America IPR SME Helpdesk, presented the services of the Helpdesk to the CEOs of the European Bilateral chambers and EUROCAMARAS of the 7 countries covered by the ELAN BIZ programme (Argentina, Brazil, Chile, Colombia, Costa Rica, Mexico and Perú). He reiterated the full availability of the Helpdesk to organize free of charge training modules on Intellectual Property (IP) on use and protection of trademarks, designs, patents and copyright in Latin America. The Helpdesk will obviously adapt the session according to the priority countries, sectors and topics and time availability. The Helpdesk was also represented on the 12th of October at the EU-LAC Business Forum organized by CAINCO and EUROCHAMBRES bringing in the role of IP protection in the market access facilitation and innovation process. The importance of the bi-regional cooperation on building information schemes on Intellectual Property and the provision of training and capacity building programmes such as the Latin America IPR SME Helpdesk was underlined in front of an audience of 200 EU and LAC private and public sector representatives. The event was also an occasion to outline a series of business driven proposals and recommendations which should guide decision-makers in adopting an EU-LAC policy framework for a business friendly environment that is conducive to sustainable growth.

Lastly, César Elvira Fernandez, IP expert of the Latin America IPR SME Helpdesk, presented the Helpdesk services and business cases of success at the annual event of the AL-Invest 5 programme, organised by CAINCO on 13 October 2017.

Compulsory licenses in Latin America

Lesly Nowak
IP expert at Latin America IPR SME Helpdesk

Issues regarding competition law and IP can, on their own, provoke sever headaches. However, these are not isolated subjects that never cross paths. Problems can grow exponentially when they do and require every bit of our attention and perspicacity.

Competition law and IP cannot be considered as pursuing opposite goals. Quite on the contrary, they must be seen as complementary. Granting exclusive rights through IP promotes innovation and competition between undertakings, the final beneficiary being the customer. This affirmation is also true when talking about Competition law: ensuring competition on the merits and avoiding distortion of the competition, which in the end will promote general economic welfare. In their dynamic relation, competition does not seek to impede the existence of exclusive rights, rather it seeks to avoid an abuse in the exploitation of those rights.

Compulsory licensing is one of the important ‘flexibilities’ recognized under Article 31 of the Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS). This is true since it makes it easier for WTO members with insufficient or no manufacturing capacities in the pharmaceutical sector to avoid the trouble of negotiating expensive licenses with big pharmaceutical companies who are in a clear position of power in these negotiations. So far, only two countries in Latin America (Brazil and Ecuador) have made effective use of compulsory licensing provisions.

A compulsory license is generally ordered as a remedy when intellectual property law is not capable to offer a suitable remedy to a situation, usually because the owner of the IPR and the licensee are incapable of reaching a satisfactory settlement. Through these licenses, the owner of intellectual property is required to provide at least one other firm or a government with a right to import, reproduce, and/or sell the intellectual property.

Patent legislation in Latin America provides for different grounds for the granting of compulsory license:

  • Failure to exploit (ANDEAN, Argentina, Brazil, Dominican Republic, Mexico, Chile, Uruguay and Costa Rica).
  • Public interest (ANDEAN, Brazil, Dominican Republic, Honduras, Mexico, Chile, Uruguay and Costa Rica).
  • National emergency (ANDEAN, Argentina, Brazil, Dominican Republic, Honduras, Mexico, Chile, Uruguay and Costa Rica).
  • As a remedy against anti-competitive practices (ANDEAN, Argentina, Brazil, Dominican Republic, Chile, Uruguay and Costa Rica).
  • In case of failure to obtain a license under reasonable terms (Argentina, Dominican Republic and Uruguay).
  • In case of dependent patents (ANDEAN, Argentina, Brazil, Dominican Republic, Honduras, Chile, Uruguay and Costa Rica).

Although some Free Trade Agreements (FTAs) have been signed between Latin American countries and Europe (with Mexico, Chile and Colombia, for example) such agreements have not introduced any limitations on the possible grounds for compulsory licenses.

When granting a compulsory license, the competent authority will face a number of different challenges. First, it must justify the grant of such a license under one of the conditions above mentioned. Second, the authority will have to establish the life of the compulsory license. Finally, setting a correct level of royalty payment is another challenge to ensure proper retribution of the patent owner.

Real life cases: Brazil and Ecuador

In 2007, Brazil decided to override the patent on an AIDS drug in order to make it available under the country’s free treatment program.

Prior investigation lead the government to note that Merck was selling its drug at cheaper prices in countries at the same development level but with fewer people in need of treatment than Brazil; the Indian generic versions were much cheaper than Merck’s product.

Prior to the grant, the Brazilian government engaged in negotiations with the patent holder in order to achieve an acceptable price reduction. During these negotiations, Merck offered a price reduction from US$1.59 to 1.10 per dose, which was deemed unsatisfactory by the Brazilian government. Hence, through Presidential Decree No. 6.108 (4 May 2007) the government decided the grant of a “compulsory license, on the ground of public interest, of Efavirenz’s patents, for public non-commercial use” for a period of 5 years (renewable for the same period31) and a royalty fee for the patent owner of 1.5 % of the finished product.

This decision was far from popular. Although health activists, such as Médecins Sans Frontières, reacted positively, pharmaceutical industries were not pleased with the decision.

In Ecuador, the granting of compulsory licenses is based on the Presidential Decree No. 118 of November 16, 2009, that established “of public interest, access to medicines used for the treatment of diseases that affect the population of Ecuador and that are priorities for public health”. It also specifically specified that compulsory licenses could be issued for patents protecting medicines for human use that are necessary for the treatment of such diseases.

Following this Presidential Decree, the IEPI (Insituto Ecuatoriano de la Propiedad Intelectual) issued a Resolution (Resolution No. 10-04 P) with Guidelines on how to issue a compulsory license in the case of pharmaceutical patents.

Thanks to these instruments, on April 2010, the government of Ecuador granted a compulsory license for an anti-retroviral drug, to Eskegroup SA, a local distributor of a generic produced by an Indian company.

The government of Ecuador, on June 2012, granted a second compulsory license to Acromax Laboratorio Quimico Farmaceutico S.A. regarding a drug protected by and held by the Glaxo Group. After confirmation by the Ministry of Public Health that the pharmaceutical was a priority medicine, the compulsory license was finally granted. The compulsory license is available until the expiry of the patent in May 2018. This action was taken in order to enable the government to further expand access to more affordable treatments for HIV and facilitate local production of the product, leading to an important reduction in costs.

Conclusion

As examined above, although only used in three cases so far, compulsory licenses have been used against pharmaceutical patents. The European Court of Justice has been more inclined to use compulsory licenses as a “punishment” in cases of abuse of dominant position, rather than as a pressure element. In Europe, case law on the subject is rather abundant starting with Magill, which set the basic requirements, later on developed through IMS Health.

In any case, this opens up an interesting debate about pharmaceutical patents, drug prices, health imperatives and incentives. Some medicines are not even available -period- in some markets. One of the reason is that our current patent system does not provide sufficient incentives in R&D for solutions to problems that mostly affect the poor. Another challenge arises from the very nature of the patent regime: innovators are rewarded with a temporary monopoly. In the context of life-saving drugs or vaccines, this monopoly will have a more meaningful impact on poor people who cannot afford the essential drug.

One solution to face this challenge might be voluntary licensing involving contracts with generic manufacturers to distribute and sell drugs in markets where there is no profit to make for branded companies. Voluntary licensing could present several advantages: generic manufacturers would be able to distribute patented medicines in certain countries; multiple licensees can be granted allowing to sell generic versions at prices freely established in certain low and middle-income nations; royalties will be paid to patent owners or economies of scale can be made. All the above would avoid raising competition concerns by creating effective competition through licenses offered to multiple generic manufacturers.

Anyways, the topic surely gives food for thought…

Marcas no convencionales: Unión Europea vs América Latina

Eli Salis
Partner at DISAIN IP

Aquellos que nos dedicamos a la propiedad intelectual tenemos la fecha del 1 de octubre señalada en rojo en nuestros calendarios desde que se aprobara el nuevo Reglamento (UE) Nº 2015/2424 que modifica reglamentos anteriores sobre la marca comunitaria, ya que será el momento en el que entren en vigor las últimas novedades del mismo, introduciendo importantes cambios en cuanto a la representación de las marcas europeas se refiere, con la finalidad de modernizar el sistema de marcas dentro de la Unión Europea, haciéndolo más accesible, eficiente y coherente en su conjunto.

Como ya es sabido por todos, el nuevo Reglamento hace desaparecer el requisito de la representación gráfica para los signos que se pretendan registrar, sustituyéndolo por los criterios adoptados oportunamente por el TJUE en el caso Sieckmann, según los cuales será suficiente con que la marca pueda reproducirse en el registro de manera “clara, precisa, completa en sí misma, fácilmente accesible, inteligible, duradera y objetiva”, por medio de cualquier tecnología generalmente disponible.

De este modo se abriría a priori la puerta al registro de marcas no convencionales que, hasta el momento, veían privado su acceso registral al no poder superar el obstáculo de la representación gráfica. Sin embargo, debemos tener presente que, a partir de ahora, determinadas marcas no convencionales podrán representarse mediante el uso de medios electrónicos de reproducción. Tal es el caso, por ejemplo, de las marcas sonoras, de movimiento, de posición, hologramas o multimedia.

Sin embargo, si bien es cierto que se presagia un nuevo futuro para determinadas marcas no convencionales, otras, como las olfativas, táctiles o gustativas, seguirán encontrando dificultades, ya que no existe actualmente tecnología disponible que permita su representación de forma precisa, inteligible y, sobre todo, duradera y objetiva.

Además de la falta de medios técnicos, otro obstáculo de nuevo cuño introducido por la propia reforma del Reglamento (y de la Directiva) es la inclusión de la muletilla “y otras características” a la prohibición absoluta recogida en el artículo 7.1 (e), que originalmente se refería en exclusiva a la forma del producto y ahora se extiende a otros tipos de marcas, en un intento por contrarrestar el efecto flexibilizador de la supresión del requisito de la representación gráfica. Tendremos que estar a la práctica de la EUIPO y de los Tribunales para ver cómo se interpreta esta nueva disposición.

Por otra parte, si bien estos estándares se van a aplicar de manera uniforme dentro de la UE, en el ámbito extracomunitario -y más concretamente en Latinoamérica- los requisitos para el registro de marcas varían de un país a otro, por lo que estas marcas pueden encontrar nuevos obstáculos al tratar de ampliar la protección a nivel internacional.

De este modo, encontramos que en casi la totalidad de países latinoamericanos (con algunas excepciones) sigue vigente el requisito de la representación gráfica (o de un signo visualmente perceptible), aunque gran parte de ellos plantean una definición amplia del concepto de marca, posibilitando la entrada, si bien de forma progresiva, a las marcas no tradicionales.

Así, en Argentina es posible registrar marcas sonoras desde hace varios años, existiendo incluso alguna decisión favorable de los Tribunales sobre la registrabilidad de marcas olfativas. También en Uruguay se permite el registro de marcas sonoras. En la Comunidad Andina, como en Chile, algunos de estos tipos de marcas están expresamente enumerados en sus correspondientes disposiciones legales como signos que constituyen una marca. Así encontramos que, por ejemplo, en Colombia se han registrado más de 850 marcas no convencionales, entre las que se encuentran marcas tridimensionales, de color, de posición, sonoras e incluso gestuales y táctiles aunque no se ha concedido ninguna marca de olor. En otros países, sin embargo, como es el caso de Brasil o México, las marcas no tradicionales todavía tienen un largo camino por recorrer.

Por tanto, y retomando la práctica europea, habrá que esperar a ver cómo se interpretan estas nuevas modificaciones y, sobre todo, la restricción comprendida en el nuevo artículo 7.1 (e) antes de augurar un futuro prometedor a las marcas no convencionales en Europa que realmente suponga un avance considerable con respecto a las legislaciones de otros países de nuestro entorno.

Este artículo ha sido elaborado en colaboración con Gracia Tordesillas.

Novedades de PI en Perú

Laisha Mubarak
Lawyer at Philippi, Prietocarrizosa Ferrero DU & Uría

El 29 de mayo de 2017 se ha aprobado a través del Decreto Supremo N° 059-2017-PCM el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1075 (en adelante, el “Reglamento”). El Decreto Legislativo N° 1075 aprueba disposiciones complementarias a la Decisión 486 de la Comunidad Andina que establece el Régimen Común sobre Propiedad Industrial y sus modificaciones. Para estos efectos, el mencionado Decreto Legislativo se le denominará como la “Ley”.

El Decreto Supremo ha sido emitido según lo ordenado en la segunda disposición complementaria final del Decreto Legislativo N° 1309, Decreto Legislativo de simplificación de los procedimientos administrativos en materia de Propiedad Intelectual seguido ante los órganos resolutivos del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual-INDECOPI.

Entre los principales alcances del Reglamento se encuentran los siguientes:

Régimen de Poderes:

En caso el representante se acredite como tal mediante un poder que obra en la Superintendencia Nacional de Registros Públicos – SUNARP- y desee emplearlo, debe indicar de manera expresa en su solicitud el número de partida registral en el que dicho poder se encuentra inscrito.

Fecha de solicitud de registro:

En caso la solicitud de registro de marca no cumpla con los requisitos exigidos por la Ley, la Unidad de Trámite Documentario requerirá al solicitante dicha información y otorgará un plazo de sesenta (60) días hábiles para que complete la información, sin asignarle número de expediente ni fecha de presentación. La Unidad de Trámite Documentario mantendrá en su custodia la solicitud hasta que el administrado subsane los requisitos. Caso contrario, se devolverá al solicitante los documentos que hubiese presentado.

En caso la Unidad de Trámite Documentario no detecte la omisión de alguno de los requisitos exigidos por Ley, la instancia respectiva observará la solicitud y otorgará un plazo para subsanar.

Notificación a depósitos temporales autorizados por SUNAT:

Las medidas cautelares dictadas en procedimientos relacionados con la presunta infracción a derechos de propiedad industrial cuya mercancía se encuentre almacenada en depósitos temporales autorizados por la SUNAT, son notificadas a los correos electrónicos proporcionados por los referidos depósitos, precisándose el tipo de medida cautelar a cumplir y la identificación de la mercancía sobre la cual recae la misma.

Diligencia de inspección:

Las solicitudes de diligencia de inspección deben cumplir con los siguientes requisitos: a) encontrarse debidamente sustentada; b) acreditarse el pago; c) indicar el lugar donde se llevará a cabo la diligencia; d) nombres y apellidos completos, denominación social o razón social, documento nacional de identidad, carné de extranjería o cualquier documento análogo del solicitante, domicilio procesal, y de ser el caso los datos de identificación de quien ejerza la representación de éste; e) registro Único de Contribuyentes, en el caso que corresponda; f) firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido; g) identificación del certificado de registro que ampare el derecho del accionante. En el caso de acciones sustentadas en un nombre comercial, registrado o no, debe presentar los documentos que acrediten el uso actual, real y efectivo del mismo, con anterioridad al momento de interposición de la solicitud. En caso de acciones sustentadas en signos distintivos notoriamente conocidos deberá acreditarse tal condición; h) copia del escrito y sus recaudos, según la cantidad de notificaciones a realizarse. En caso de presentarse pruebas que consistan en muestras físicas, deberán adjuntarse ejemplares adicionales o, en su defecto, una representación de la misma.

 Asimismo, se deberá cumplir con el procedimiento detallado en el artículo 118° de la Ley.

De no cumplir con los requisitos antes señalados, se notificará al solicitante para que subsane la omisión en el plazo de dos (02) días hábiles, bajo apercibimiento de tenerse por no presentada la solicitud.

Procedimiento Sancionador:

La autoridad nacional competente en materia de propiedad industrial puede promover los siguientes procedimientos sancionadores: a) procedimientos iniciados por proporcionar a la autoridad nacional información falsa u oculte, destruya o altere información, entre otros supuestos del artículo 116 de la Ley, b) supuestos contemplados en el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 807, c) supuestos contemplados en el artículo 55 de la Ley, d) procedimientos iniciados por el uso ilegal de la denominación “marca registrada”, “M.R.”, “denominación de origen, “D.O.” u otra equivalente que indiquen falsamente la existencia de un derecho de propiedad intelectual, e) procedimientos iniciados por incumplimientos de resoluciones y medidas cautelares y f) denuncias iniciadas de oficio.

Presentación de escritos ante la Sala Especializada en Propiedad Intelectual:

Las partes tienen el derecho de presentar los escritos y documentos que consideren pertinentes hasta antes de que el expediente pase a etapa de ser resuelto. El Acta levantada por la Secretaría Técnica en la que se deje constancia de que el expediente pasa a etapa de ser resuelto surtirá efectos a partir del sexto día hábil de notificada. Los escritos presentados con anterioridad a dicha fecha serán evaluados por la autoridad, salvo que sean escritos reiterando los argumentos de hecho o de derecho que hayan sido expuestos anteriormente.

Quedan exceptuados de lo dispuesto en el párrafo anterior aquellos escritos que contengan desistimientos, conciliaciones o transacciones extrajudiciales.

Renuncia a la presentación:

Durante cualquiera de las etapas del procedimiento, los representantes de las partes pueden renunciar a dicha representación debiendo cumplir para tal efecto con lo establecido en el Código Civil. La variación del representante no afecta la vigencia del último domicilio procedimental fijado en el expediente, en tanto no sea variado expresamente.

Presentación de solicitudes a la Sala Especializada en Propiedad Intelectual:

Toda solicitud de exhibición de documentos, de diligencia de inspección o que las partes presenten debe ser debidamente sustentada, caso contrario será denegada de pleno derecho.

Plazos para citar a las partes:

La fecha de cualquier tipo de audiencia debe ser notificada a las partes con un mínimo de cinco (05) días hábiles y puede ser reprogramada por solicitud de parte mediante una solicitud justificada con al menos tres (03) días hábiles previos a su realización.

Desistimiento:

Se puede desistir del procedimiento o de alguna pretensión antes de que la resolución final de la segunda instancia administrativa sea notificada. Esto genera que las resoluciones que se hayan emitido durante el procedimiento queden sin efecto.

Contenido de la Resolución:

La Autoridad tiene la facultad de declarar la nulidad de la resolución impugnada en caso de encontrarse incursa en alguna causalidad de nulidad, sin ser necesario que ella haya sido invocada por las partes. 

Domicilio procedimental:

El domicilio procedimental fijado por las partes se presume vigente, sin admitir prueba en contrario, en tanto no se comunique su cambio por escrito. Si quien recibe la notificación presenta un escrito devolviendo la notificación, éste se tendrá por no presentado.

Recurso de Reconsideración:

El recurso de reconsideración que, además de la nueva prueba, tenga como sustento cuestiones de puro derecho o distinta interpretación de las pruebas presentadas, será calificado como un recurso de apelación.

· Aplicación de la ley: Las reglas de competencia establecidas en el artículo 4 de la Ley, modificado por el Decreto Legislativo N° 1309, son aplicables a los recursos de apelación que se hayan interpuesto luego de la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N° 1309 (31 de diciembre de 2016). Así, la Dirección de Signos Distintivos, a través de su Comisión, conocerá y resolverá en segunda y última instancia los recursos de apelación recaídos en procedimientos no contenciosos (registro, renovación, modificación, entre otros).

La Sala Especializada en Propiedad Intelectual del Tribunal del INDECOPI sólo conocerá y resolverá en segunda y última instancia los recursos de apelación que versen sobre procedimientos contenciosos.

· Aplicación de las Reglas Procedimentales: Lo dispuesto en el título de reglas procedimentales es aplicable, en lo que corresponda, a los procedimientos seguidos ante las Direcciones de Propiedad Industrial y las Comisiones que las integran.

· Vigencia: El Reglamento se encontrará vigente desde el día siguiente de su publicación.

La iniciativa del poder ejecutivo, gratamente seguida por el Indecopi, implica grandes avances y mejoras para el usuario, toda vez que se simplifican procedimientos y se racionalizan los requisitos que éstos deben presentar. Sin perjuicio de ello, me gustaría recalcar que, respecto a la modificación referida a la fecha de solicitud de registro, al no asignársele un número de presentación cuando exista una observación, deja abierto a interpretación en qué fecha se entenderá presentada la solicitud, ya que no se señala expresamente. En ese sentido, si la fecha de presentación será la de la subsanación, habría que tener mucho cuidado con solicitudes que ingresen con posterioridad a la solicitud observada y aún no subsanada; ya que la fecha de presentación podría ser anterior y la nueva solicitud gozaría de prioridad.

Litigios de infracción y nulidad de patentes en el Perú: Un caso sui generis de bifurcación

Technical Secretary at the Commission of Inventions and New Technologies
INDECOPI

La Comunidad Andina es el resultado de la búsqueda de un desarrollo equitativo y armonioso por parte de Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú, que firmaron el Acuerdo de Cartagena el 26 de mayo de 1969, estableciendo el marco de creación de una comunidad subregional conocida inicialmente como el Pacto Andino y que posteriormente fue renombrada como Comunidad Andina. Con el fin de conseguir el objetivo en mención, la Comunidad Andina promueve un proceso continuo de integración, así como de cooperación económica y social. En particular, este proceso de integración involucra la necesidad de tener reglas comunes en relación a aspectos que fomenten la unificación del mercado, tales como los derechos de propiedad industrial.

El sistema de propiedad industrial de la Comunidad Andina es establecido por la Decisión 486, la cual busca garantizar un escrutinio riguroso del cumplimiento de los requisitos requeridos para el otorgamiento de una patente. Así, la Comunidad Andina no solo prevé la realización obligatoria de un examen sustantivo por parte de las autoridades nacionales de patentes de sus Países Miembros, sino que también incluye mecanismos que permiten a terceros probar que una invención no cumple con los requisitos de ley, procurando la denegatoria de la patente (a través de una oposición anterior al registro) o, si la patente ya ha sido concedida, su revocación (a través de un pedido de nulidad).

De otro lado, la exclusividad que es conferida por la patente puede ser resguardada por medio del derecho del que gozan sus titulares para interponer denuncias por infracción ante las autoridades competentes. Debe señalarse que la legislación andina no establece quiénes habrán de ser estas autoridades competentes, por lo que los Países Miembros son libres de asignar tal competencia a órganos judiciales o administrativos.

En el caso particular de Perú, tanto los casos de nulidad e infracción pueden ser revisados a nivel administrativo, lo que ciertamente otorga una apreciable celeridad a la solución de estas disputas (la que regularmente no tomará más de 360 días útiles, incluyendo tanto primera como segunda instancia). Si bien el sistema judicial constituye una alternativa desde el año 2009, se conoce que ordinariamente los procesos que son vistos ante las cortes toman en promedio cuatro años, considerando el tiempo total que toman la primera y segunda instancia.

Más aún, los casos de nulidad e infracción administrativas son vistos por la Oficina de Patentes peruana (Dirección de Invenciones y Nuevas Tecnologías, un órgano perteneciente al Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Protección de la Propiedad Intelectual – INDECOPI), lo cual dota a estos casos de un alto grado de tecnicidad, lo cual es muy necesitado en las decisiones correspondientes.

Sin embargo, el sistema administrativo referido tiene ciertas limitaciones, dado que ambos procedimientos pueden ser seguidos de manera separada. Así pues, es imposible interponer una defensa de nulidad dentro del procedimiento de infracción, por lo que, si el denunciado considera que la patente en la que se basa la denuncia no cumple con uno o más requisitos legales, únicamente podrá presentar en pedido de nulidad independiente. Tal como se puede ver, éste es un caso sui generis de bifurcación, en donde es la misma autoridad la que decidirá ambos casos.

Considerando que es muy frecuente que un caso de infracción sea procesado antes que el inicio de la acción de nulidad respectiva, es teóricamente válido decir que una decisión que determine la nulidad de la patente podría resultar un acto tardío frente a la decisión anticipada que establezca la comisión de una infracción si es que ésta ya ha sido totalmente ejecutada. Al respecto, debe hacerse hincapié en que, de acuerdo a la legislación peruana, el efecto retroactivo de la invalidación de una patente no afecta aquellas decisiones en casos de infracción que hayan quedado firmes antes de dicha invalidación.

No obstante, la Oficina de Patentes peruana ha encontrado cierto modo de mitigar el problema antes referido. Así, cuando un caso de nulidad es presentado no mucho después del inicio de un procedimiento de infracción, la Oficina procura emitir las decisiones correspondientes a ambos casos en la misma fecha, de manera que, si el caso de nulidad es exitoso, se emite a continuación una decisión que determina la improcedencia de la acción de infracción. Esta medida busca la emisión de decisiones no contradictorias y solo es posible porque es la misma administración la que decide ambos casos.

A pesar de la medida adoptada por la Oficina de Patentes peruana, es todavía probable que, debido a razones muy particulares, esta solución de facto no funcione en todos los casos. En este sentido, sería muy positivo que el sistema andino sea modificado de manera tal que se incluya un instrumento que permita a los denunciados por infracción interponer una defensa de invalidación dentro del procedimiento de infracción. Esta solución de jure permitiría a la administración peruana contar con un mecanismo que asegure la emisión de decisiones coherentes, lo que, sumado a la celeridad y alto grado de tecnicidad reconocidos, dotaría de gran fuerza a su sistema de propiedad industrial.

Time: a competitiveness factor on patented innovation

Vicente Zafrilla Diaz-Marta
Intellectual Property expert at the Latin America IPR SME Helpdesk

Why should some Latin American IPOs improve their patent granting procedure?

According to OECD´s Oslo Manual innovation is defined as “the implementation of a new or significantly improved product (good or service), or process, a new marketing method, or a new organisational method in business practices, workplace organisation or external relations”.

Therefore a country´s ability to innovate does not exclusively rely on how much research is developed in a country but on how much of this research reaches the market, directly or indirectly.

Despite a certain degree of debate concerning patents as boosters of innovation, it is true that there is a relevant percentage of innovation that reaches the market by means of patents.

Delays in registration are traditionally perceived as barriers for the entrance of foreign innovators and companies. However, this is only a partial view, since such deficiencies also entail a negative impact on their national innovation and entrepreneurship environment.

Effect on the Industrial Application analysis: the priority period

Since Paris Convention patent applicants in any of the member countries of the convention, enjoy a 12-month priority period to file their patent in any other member countries, while keeping its first application date as the priority date.

In terms of market entrance, 12 months is a very short period of time to assess whether the market accepts a product or not, especially if it is an innovative one. Therefore, only those companies that are very sure of the success of the product and/or have the means to predict such a success will invest their resources in seeking patent protection.

In such a scenario, only few SMEs and inventors would decide to invest their time and money to protect their inventions abroad and/or, once decided, would limit the number of international filings.

Fortunately, the Patent Cooperation Treaty extends the priority period. Once the PCT filing fee has been paid (around €1200) applicants can decide in which countries they want to protect their patent within approximately 30 months (depending on the country). Under this timeframe, even SMEs can assess if they want to enter certain countries.

Therefore, Latin American countries that are not members of the PCT (Argentina, Bolivia, Paraguay, Uruguay and Venezuela) are not only discouraging foreign IP applicants to protect their inventions, but also limiting the access of their own nationals’ patents to international protection.

This barrier has a stronger deterrent effect for foreign SMEs and inventors rather than big companies, which file their applications regardless of there being a PCT or not.

Effect on Application: Search and Examination Report

All those IP offices that are able to provide the Search and Examination Report within a short period of time are giving their applicants a competitive advantage.

If the IP office is able to issue the Preliminary Search Report and/or the Examination Report in a short timeframe, the IP applicants will be able to save money by:

  • Withdrawing the application and/or not filing the PCT if the patent is not new or inventive or;
  • Limiting or erasing claims that lack novelty or inventiveness to prevent facing delays related to other IPOs’ objections.

Thus, Latin American IPR Offices that cannot issue the PSR and/or the ER in twelve months from the priority/filing date are forcing their nationals to face the International Phase of the PCT or the filing in third countries without information concerning the strength of their patents or at least an overview of the expectations of succeeding in the granting of the patent; this is a scenario that may lead to losing all the amounts invested in the application, translations and any other administrative costs.

In recent years some Latin American IP Offices seemed to notice this negative impact and have started to take measures to improve their performance at internal level; by improving their internal practices, and thanks to international cooperation both at interregional level (e.g. the PPH agreements signed with EPO, Spanish IP Office and USPTO) and at intraregional level, with tools like the Prosur PPH or CADOPAT. 

Effect on Exploitation and Enforcement: Granting

Delays in granting the patent also have direct consequences in the use and defence of the patent. Despite the “standard” 20-year term of a patent, a patent’s lifecycle in certain sectors, such as smartphones, tends to be shorter. In some cases, a patent granted five or six years from the filing date have no or very reduced economic interest.

In addition, and generally speaking, pending patent right holders benefit from very little or any rights concerning enforcement until the patent is granted. Such a circumstance prevents them from bringing actions against infringers, which does not only harm their interests, but also their licensees’, including local companies.

Furthermore, long granting periods also harm competitors. A pending patent operates as a “warning” advice for competitors, who are very likely to avoid incurring in acts that may be prohibited by the patent owner once the patent is granted. Hence, a patent office that incurs in delays in rejecting a null patent creates uncertainty to its nationals about whether or not they are able to use the invention.

For instance, in the case were the same patent is rejected by National IP Offices, if country A rejected it in year 2 from filing date and country B rejected it in year 5, country A competitors would enjoy three additional years when they can freely use and exploit the invention in the country, whereas country B competitors will be subject to uncertainty until the patent is rejected.

To conclude, time is a key factor for the patent system. Although inefficiencies in patent registration procedures may harm foreign companies and innovators’ interests, the harm caused to its own national innovation system is even worse. Moreover, very long and formal procedures lead to a negative perception over the patent system in general, and discourage national innovators from protecting their inventions both nationally and abroad, which directly affects the country´s ability to compete in a knowledge-based economy.